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原新浪董事长姜丰年受罚

2007年03月04日 19:27 来源于 caijing
涉嫌利用内幕消息卖空公司股票获利


  对于新浪公司董事会前联合主席姜丰年来说,2007年的春节并不好过。
  3月5日出版的最新一期杂志报道,春节前不久,2月8日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,向哥伦比亚区地方法院递交诉状,指称这位姜丰年在妻子陈怡桦(Eva Yi-Fen Chen,趋势科技CEO)的“协助”(aided)和“怂恿”(abetted)下,根据内幕消息非法卖空新浪股票。
  巧合的是,根据SEC的材料,姜丰年涉嫌的卖空行动正好发生在2005年2月7日(当年农历十二月廿九),距离起诉当天整整两年。
  根据SEC公布的材料,2005年2月3日,包括姜丰年在内的新浪董事会成员收到内部邮件,附有新浪2005年保密的运营计划,以及新浪的内部分析和公司对一季度的收入预测。
  第二天,姜丰年参加新浪董事会会议,会议讨论了政策变化对新浪2005年一季度业绩的影响。这次会议还决定,新浪2005年一季度业绩预定在2005年2月7日市场交易结束后对外发布。会议后,姜丰年就飞回美国洛杉矶家中,与妻子陈怡桦见面。
  SEC在诉状中称,姜丰年在接下来两天里,设计了在新浪发布业绩前卖空新浪股票的计划,并将计划告诉了妻子陈怡桦。为了避免此次内幕交易被查,姜丰年获得其妻许可,使用了由妻子控制、但不属于二人的账户进行交易。陈怡桦知道,利用这个信息的交易,违背了姜丰年对于新浪的信托和保密责任(duty of fiduciary trust and confidence)。
  2005年2月7日凌晨两点,在妻子陈怡桦同意下,姜丰年下达了八份卖空指令,共卖空20万股新浪股票。
  由于指令规模和性质问题,经纪公司打电话给陈怡桦,核实陈是否打算下达交易指令,并从陈处获得证实。随后,9点20分,经纪公司执行了四份卖空交易指令,共计7万股,价格区间在27美元/股至27.25美元/股之间,合计189.5万美元。由于该交易账户的交易能力限制,经纪公司没有执行剩下四份指令。
  2005年2月7日晚间股市收市后,新浪发布了对2005年一季度业绩的预测,声称公司估计一季度收入在4300万美元至4700万美元之间,将比2004年四季度的5690万美元减少1000万至1400万美元。消息发布以后,新浪股票下跌21%,至21.60美元/股;第二天开盘20.23美元/股,比前一交易日收盘价下跌26%。
  经纪公司一位代表在新浪发布消息后,曾打电话到陈怡桦家中,询问陈或其家人是否与新浪有关联。陈怡桦回答说她家中没有任何人与新浪有关联。
  三天以后,经纪公司接到一位代表陈怡桦的律师电话,要求取消另外四份卖空新浪股票的交易指令。该律师称,交易指令是由该账户名义所有人错误下达的,而这个人恰巧是陈的母亲,她居住在台湾。这位律师没有提及姜丰年牵涉其中,也没有提及姜丰年与陈怡桦的关系。但此时指令已经在市场上执行,经纪公司无法取消,而陈怡桦态度强硬。最终经纪公司同意,允许陈怡桦对其控制账户平仓,最终获利25.783307万美元。
  主控律师约翰评价说:“这个案子本身就够糟糕的了,更糟的是他们企图掩盖的过程完全是欲盖弥彰,越陷越深。”
  SEC兴诉之后,姜丰年和其妻陈怡桦同意接受SEC的处罚,包括上缴非法所得25万多美元,并认罚约40万美元。不过,两人既未承认也未否认SEC在诉状中的指控。
    对于此次被罚事件,姜丰年不愿多谈。2月28日,身在美国的姜丰年在电话里对记者表示,关于SEC处罚问题,不方便发表任何评论。他同时表示,将于一两个星期之后回到中国,继续经营他的新公司——新传宽频的业务。
    不过,根据美国证交所发布的公告,对姜丰年的处罚,包括在五年之内不得再担任上市公司高管,这对于他正在力推的新传,无疑是一个阴影。

(详见3月5日出版的2007年第5期杂志 “姜丰年新浪股票之陷”)

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