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资管散户操纵广汽股价 被处罚款360万元

2017年03月07日 08:24 来源于 财新网
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因牵涉操纵广汽集团股价,广东证监局分别处罚一家资管公司及其法人和一名散户,累计罚款金额为360万元
资料图:广汽集团标志。 绍常 / 东方IC

  【财新网】(记者 郑丽纯)A股市值逾千亿的广汽集团(601238.SH/02238.HK),由广州市国资委持股近九成A股股份。因股权结构集中,股价频被操纵。

  广东证监局于3月6日开出两份行政处罚决定书,因牵涉操纵广汽集团股价,分别罚款一家资管公司及其法人、一名散户,累计罚款金额为360万元。

  广汽集团曾于2016年8月陷入“庄股风波”,被指受广州资管公司骄龙资产管理有限公司(下称“骄龙资管”)操纵股价,称广汽集团A股呈现出“庄股化”趋势,随后针对媒体提出的部分疑问,上交所向广汽集团下发问询函,询问骄龙资管资管产品及一致行动人的关联。(详见财新网报道“广汽集团疑被骄龙资管控盘 上交所问询” )

  经广东省证监局查明,骄龙资管违规行为主要发生于2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日。该资管公司在法人兼总经理王宇涵的负责下,控制使用其6个资管产品,在尾市交易期间,利用资金优势,连续买入,故意拉抬“广汽集团”股价,影响当日“广汽集团”股票的收盘价。

  以2015年7月27日14:52:53至14:59:48期间为例,收盘前七分钟内,骄龙资产通过管理的账户组分15笔以均价18.59元申报买入,申报均价高于申报起始前一刻市场成交价4.73%,委托买入277.54万股,动用资金5212万元,实际成交266.8万股。该账户组委托买入数量占同时段市场申报买入量的54.3%,成交量占同时段市场成交量的72.3%,当日“广汽集团”收盘价为18.94元,较账户组申报起始前一刻市场成交价上涨6.70%。

  行政处罚决定书援引王宇涵询问笔录纪要称,骄龙资产上述交易行为意在市场下跌行情下,拉升广汽集团股票价格,减少产品净值压力。广东证监局认为,因不存在拉抬后反向卖出股票,故未认定违法所得。广东证监局对骄龙资产处以300万元罚款;并对王宇涵给予警告,并处以30万元罚款。

  另外一起违规行为此前未曾对外公开披露。自然人刘义君在2015年8月10日至8月13日期间,借用“何某彬”证券账户和“谭某”证券账户及资金进行炒股。2015年8月10日,刘义君通过大宗交易买入“广汽集团”股票2000万股,成交价格18.89元,交易金额3.8亿元。

  为了顺利卖出前述股票,刘义君先后采用高价买入申报及低价委托托盘的方式,以维持股价及制造买盘量很大的假象,在此过程中,刘义君合计亏损292万元。广东证监局对其处以30万元罚款。

  资管、散户得以操纵广汽股价,与广汽集团当时非常集中的股权结构有关。前述两宗交易操作前,根据广汽集团2015年半年报显示,广汽集团总股本为64.35亿股,A股股本为42.22亿股。A股市场上,广州国资委旗下的广州汽车工业集团有限公司持有广汽集团37亿A股股票,约占广汽集团A股股本的87.76%, 第二大股东万向集团公司持股为1.6亿股,约占A股股本的3.78%。除了前两大股东外,广汽集团的流通股比例仅占A股股本的8.46%。

  截至3月6日收盘,广汽集团A股收报25.48元,跌0.16%。 

责任编辑:安丽敏 | 版面编辑:李丽莎
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